11月12日，川投集团《合规风险案例选编》和《主要业务流程管控手册》在川投集团2024年度合规管理工作推进会上正式发布。《合规风险案例选编》汇集了20个川投集团本部及所属公司发生的重大法律纠纷、重大行政处罚、刑事案件和其它违规追责案件，旨在以案学法、以案促改，查找、堵塞管理漏洞，防止类似案件再次发生。

　　《主要业务流程管控手册》围绕主要业务和职能职责，结合相关“外法内规”梳理编写，将作为新业务开展的教科书和新员工上岗的必学材料发放，旨在把合规管理要求融入重点领域、重点环节和重点人员，切实规范企业经营行为和员工履职行为。近年来，川投集团在合规管理方面开展了一系列工作，取得积极成效，展现了四川国资国企在合规管理领域的智慧结晶。

　　构建合规体系，开展合规认证

　　作为四川省国资系统首批合规管理试点企业之一，川投集团构建了以集团本部为主体，带动所属企业全面推进的“1+4+N”合规管理试点工作体系，后优化升级为“1+5+N”管理模式。在此模式下，集团本部和5户重点所属企业先行先试，顺利通过ISO 37301和GB/T 35770合规管理双体系权威认证及年度复审，并在四川国资国企合规管理工作推进会上正式获得授牌，为省属企业合规管理提供了可借鉴、可复制的“川投模式”。

　　完善风控体系，强化合规审查手赚控font>

　　川投集团还逐步建立起了“以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅”的风险防控体系，通过加强对合同管理、项目投资、招投标等重点领域的合规管理，建立起对投资项目的合规审查机制，切实防控合规风险。集团本部总法律顾问以职工监事身份全程列席董事会、总经理办公会和涉法议题的党委会，确保规章制度、合同和重要决策的法律审核和合规审查率100%。

　　强化合规培训，广泛开展交流

　　川投集团通过组织开展分类、分层级的合规培训，在全集团范围内建立起“管业务必须管合规”“管业务必须管风控”的意识，将合规理念深深植根于每一位员工心中。结合《民法典》合同编司法解释、新《公司法》等法律法规出台的契机，数次组织专题学法。组织集团和所属公司上万名员工签署“合规承诺书”，引导员工实现从“要我合规”到“我要合规”的合规承诺转变。通过“引进来”和“走出去”的方式，川投集团到访多家单位开展合规工作交流，并受邀为多个单位开展企业合规管理专题培训。

　　创新普法机制，拓宽宣传渠道

　　秉持“全员参与、全面覆盖”的理念，川投集团将普法宣传与依法治企、疫情防控、法治扶贫等任务有机结合，以点带面，注重宣手赚控传实效。川投集团连续数年获评“四川省国资国企法治宣传教育先进单位”；所属单位资阳口腔职业学院成为第四批四川省“法治宣传教育基地”。每年定期组织开展“送法进企业”“合规宣传月”等活动，让法治观念深入人心。集团本部法务合规部门全体人员担任资阳口院法治辅导员，为广大青少年学生开展普法宣教。发动全员利用“网、端、微、屏”等多种形式开展法治合规宣传，营造良好的企业法治文化。

　　注重理论研究，总结实务经验

　　川投集团坚持用理论指导实践，用实践丰富理论。近年来，集团上报的“企业合规现实困境与实现路径”等课题研究，均获评该年度四川省法治建设优秀调研课题。利用工作之余加班加点，联合高校教授及行业专家，梳理总结自身开展合规管理试点工作以来合规管理重点、难点，编撰《企业合规管理体系建设热点60问》书籍，由中国法制出版社公开出版发行，并在2023年四川国资国企合规管理工作推进会上正式发布。牵头编著《企业合同管理合规重点与实务操作--合同全生命周期管理实务》，系统总结合同管理实务难点、热点问题，目前已通过出版社选题会，获得充分肯定。（图片由川投集团提供）

　　封面新闻记者 姚瑞鹏