您的当前位置:首页 >孙益程 >中天证券一营业部遭警示:部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据 正文
时间:2024-12-25 21:27:44 来源:网络整理编辑:孙益程
蓝鲸新闻11月18日讯(记者胡劼)近日,因网络直播违规等问题,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户
蓝鲸新闻11月18日讯(记者 胡劼)近日,因网络直播违规等问题,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。
经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。
与此同时,王昆仑作为营业部负责人,对营业用手机怎么赚钱部的上述行为负有直接责任,同样被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
蓝鲸新闻记者关注到,随着A股市场转暖,不少新股民涌入证券市场,短视频平台也逐渐成为机构提供投顾服务的核心工具,“热闹”的同时,也暴露出不少直播间违规荐股、误导性宣传等直播合规管控问题,引起监管的高度关注并采取相关动作。
譬如,针对投顾机构,深圳证监局下发通知,要求各机构进一步加强公司自媒体运营管理。一是全用手机怎么赚钱面管控自媒体账号,对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理,定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为。
日前,同花顺(300033.SZ)子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等;营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形,被监管责用手机怎么赚钱令暂停新增客户3个月。(蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com)
头条发文挣收益,走路睡觉看广告赚金币,双管齐下,收益不只加倍2024-12-25 21:03
港股异动 Keep(03650)早盘涨超5% 《重返未来:1999》开赛反馈热烈 线上奖牌活动助力公司业绩高增排雷英雄杜富国,27岁获一等功31岁八一勋章,如今享受什么待遇?2024-12-25 20:10
AI先让B站赚了钱2024-12-25 20:05
逆向思维:千万别再被骗了,认知并不能让你赚到钱“你车上坐着一名杀人嫌犯!”司机突然接到警方电话……2024-12-25 20:04
提供逾4000个就业岗位 四川“逐梦计划”举行专场线下招聘活动高效!城南派出所一小时破获电动车盗窃案2024-12-25 19:55
网上怎么赚钱快?三种方法看完你可能就明白了 2024-12-25 19:49
谁都想要这本互联网的“武林绝学”2024-12-25 19:47
太原市啦啦操协会选送团队勇夺全国啦啦操冠军赛冠军!2024-12-25 19:44
未来10年适合在小区开店的十个赚钱项目 2024-12-25 19:08
网络是否真实存在兼职?淘宝刷单兼职靠谱吗?是真的吗怎么做 2024-12-25 18:45
还在为“点赞返现”心动吗?!小心~刷单做任务有风险!2024-12-25 21:20
无人机快递舱“飞”入社区 深圳加速构建低空起降设施网络2024-12-25 21:19
环翠楼街道南山社区开展“最强大脑”趣味百科问答活动汪小菲眼睛肿了,网友疑问是不是夫妻吵架,马筱梅“添乱”反被夸2024-12-25 20:59
深圳日结平台推荐 兼职赚钱新渠道,免费发布兼职的招聘平台 2024-12-25 20:57
周鸿祎,谁与争锋!(重发!!!) 2024-12-25 20:25
为什么会有39米、57米的怪鱼竿?为了多赚钱,多钓鱼?宋佳:因事业放弃陈龙,因婚姻放弃张黎,现在和黄少峰长厢厮守2024-12-25 20:21
钱靠赚,也靠省,分享我的省钱妙招,一年能省几千块!2024-12-25 20:12
线上做副业,如何避免“网赚”变“网赔”?孙若微没教好自己儿子,却让朱祁钰成为她的迷弟,胡善祥气得跳脚2024-12-25 19:59
买个助听器需要多少钱?这款骨传导助听器性价比超高 2024-12-25 19:40
网赚最快最持久的赚钱模式 2024-12-25 19:21