您的当前位置:首页 >武汉市 >中天证券一营业部遭警示:部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据 正文
时间:2024-12-25 00:30:11 来源:网络整理编辑:武汉市
蓝鲸新闻11月18日讯(记者胡劼)近日,因网络直播违规等问题,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户
蓝鲸新闻11月18日讯(记者 胡劼)近日,因网络直播违规等问题,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。
经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。
与此同时,王昆仑作为营业部负责人,对营业部的上清楚上河图密码述行为负有直接责任,同样被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
蓝鲸新闻记者关注到,随着A股市场转暖,不少新股民涌入证券市场,短视频平台也逐渐成为机构提供投顾服务的核心工具,“热闹”的同时,也暴露出不少直播间违规荐股、误导性宣传等直播合规管控问题,引起监管的高度关注并采取相关动作。
譬如,针对投顾机构,深圳证监局下发通知,要求各机构进一步加强公司自媒体运营管理。一是清楚上河图密码全面管控自媒体账号,对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理,定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为。
日前,同花顺(300033.SZ)子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等;营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形,被监管责令暂停新增客户3个月。清楚上河图密码(蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com)
个人养老金启动实施两周年:199只基金类产品可选,年内收益回暖超九成赚钱郁豹豹寻亲决裂后续:已被父亲拉黑,母亲弟弟喊冤,本人发声2024-12-24 23:33
湖南省大学生创业投资基金首批项目评审 22个大学生创新项目登台路演2024-12-24 23:31
银惠线报坊 篇一:【限时狂欢】云闪付大放送:30元优惠券礼包+腾讯视频季卡等你抢《暗夜与黎明》上星央八!倪大红、王志文强强飙戏,王劲松助阵! 2024-12-24 23:14
灰熊2亿砸给“肉装库里”赚翻了!攻防一体,老大的料25岁女硕士为救父亲,向交往5年男友预支彩礼,男友做法出乎意料2024-12-24 23:09
王宝强的《八角笼中》到底赚了多少钱?毕竟能小俱乐部都眼红了上海,夫妻闹离婚,公婆拿出儿子写的欠条,要求偿还1000多万元!2024-12-24 22:36
第五届广东省森林文化周收官2024-12-24 22:34
30班路合油召帕锣克的烘坛2024-12-24 22:29
靠卖鞋垫起家 左家一80后大学生在校就赚了40万元 2024-12-24 22:08
逆向思维:为什么赚不到钱,因为你陷入了认知误区19年英雄师长刘昌友葬礼:老战友相聚于此,特殊来宾到来令人泪目2024-12-24 21:51
52岁TVB配角去餐厅洗碗月赚1万,终于知道老牌港星为何喜欢来内地俩人在加拿大潇洒快活,大龅牙笑开花,就留她妈一人在国内蹲大牢2024-12-24 21:48
AI先让B站赚了钱2024-12-24 23:57
参加百万网红赚钱项目被骗?殷世航被指引流“诈骗”活动,涉及金额高达千万狼队运营被彻底清算,不止AG受委屈,fly,帆帆都未曾幸免2024-12-24 23:30
“快递站”取件免费如何赚钱?到底有什么猫腻?内行人道出真相蛙趣…!柳州学校还有这种女大学生?!2024-12-24 23:20
银惠线报坊 篇一:【限时狂欢】云闪付大放送:30元优惠券礼包+腾讯视频季卡等你抢换季如此收纳,家里好看又整齐 2024-12-24 23:17
天涯社区破产,网络论坛为何难赚钱?力荐!近两年口碑与播放双双爆棚的短剧 TOP 82024-12-24 23:13
模式越老,越能赚钱!2024-12-24 22:53
发型师晓华太诚实,直言想靠这波流量赚钱,但坚决不带货 2024-12-24 22:41
运营规划是项目长期赚钱的秘诀不要被电视剧骗了!80年代的中国,其实是这个样子2024-12-24 22:19
真假美猴王:两把如意金箍棒看不出区别,六耳猕猴的兵器从何而来独家!六个语言类节目参与央视春晚审查2024-12-24 22:01
逆向思维:很多人想要赚钱,但是第一步就错了单位,一个人要“改命”, 必须抓住2个机会:1、领导批评你时;2、领导遇到难题时2024-12-24 21:50